摘 要：引經(jīng)據(jù)典是文學類學術論文不可或缺的手段。它可以為作者選題的前沿性、合理性做論 證，也可以為作者的論點提供依據(jù)。查重率的方法對防止抄襲有一定的積極意義和效果，但是也不能絕 對化。當重復率相對較高時，可以從引文是否合目的、引文是否適度、引文是否科學權威等角度檢驗其是 否科學合理。導師指導學生的過程，是學術素養(yǎng)和學術道德培養(yǎng)相結(jié)合的過程，指導學生正確引文也是 導師應盡的責任。

［關鍵詞］學術論文;  引經(jīng)據(jù)典; 引用倫理; 重復率

文學類研究生在撰寫學術論文時，都會遇到一個悖論性的問題: 引經(jīng)據(jù)典和重復率的問題。如何認識和對待兩者的關系?  在學界日益重視學術道德和學術規(guī)范建設的今天，研究生管理者以及導師與學生都需要對它們的關系進行清晰的辨析，厘清兩者的關聯(lián)與度的把握，在達到認識共識的基礎上，建立起科 學合理的規(guī)范性要求，使學術共同體成員在學術研究中有具體的可供遵從的清晰標準。這樣做會更有利 于學術道德的建設和良好學術氛圍的形成，有利于研究生學術品德的培養(yǎng)。

一、引經(jīng)據(jù)典是文科研究的必要手段

文科學界以外的不少人對文科研究成果是否科學持質(zhì)疑態(tài)度，他們認為文科成果中的創(chuàng)新含量低，很多東西都是別人說過的，無非是互相借鑒，互相引用。引經(jīng)據(jù)典是文科研究的普遍現(xiàn)象嗎? 如果是文科研究為什么要引經(jīng)據(jù)典?引經(jīng)據(jù)典會影響文科的科學性和創(chuàng)造性嗎?翻閱文科類學術論文，就會發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)都有引經(jīng)據(jù)典的現(xiàn)象。從中國期刊網(wǎng)收錄的一般性學術論文，到一些學界大家的學術大作，都引用了學術前輩或同代學者各類學術觀點，政府和媒體公布的各種數(shù)據(jù)、事件記述等。馬克思的經(jīng)典之作《資本論》也是他查閱了大量文獻資料，進行了長達 40 年嘔心瀝血辛勤研究的結(jié)晶。許多學校對文科研究生的引文還有量的規(guī)定: 必須引用中文文獻多少篇，外文文獻多少篇。從引文的數(shù)量和質(zhì)量中，亦可大體了解到論文作者的閱讀量、眼界，以及對所論述問題研究前沿的把握程度?？梢?，引經(jīng)據(jù)典是文科研究的普遍現(xiàn)象。當然，引文要按照學術規(guī)范，注明出處，這是起碼的要求和常識，不如此，則有悖于學術道德的要求。文科研究為什么要引經(jīng)據(jù)典?  因為它是文科研究的基本手段之 一。“學術的發(fā)展是一個漫長的過程，學術問題的展開是一個前后相繼的過程。每一個時代都在倡導創(chuàng)造性，但每個人在實際的寫作中都難免直接或間接、有意或無意地采用前人的成果。對于科學來說，‘新’總是在‘舊’的事物中生發(fā)出來的，所以，在學術研究中，引用是不可缺少的。”① 由此看來，不能因為引經(jīng)據(jù)典就否認研究者從“舊”的理論和事物中生發(fā)“新”理論、“新”觀點的創(chuàng)造性。文科包括了人文學科和社會科學學科兩大類。人文學科中的文史哲，在研究中免不了要引經(jīng)據(jù)典。文學研究，是基于對已有的戲劇、詩歌、小說、散文等的研究。不論是對中國古代文學、現(xiàn)當代文學的研究，還是對外國文學的研究，都依據(jù)于對原作品的理解和解讀，同時也離不開引用原作品的某些部分來對自己的研究結(jié)論或觀點予以說明。歷史學研究，是基于對歷史文獻、歷史事件、歷史人物的研究，發(fā)現(xiàn)并證實史學記載中的遺漏和空白，糾正歷史認識中的誤區(qū)，還原歷史的本來面目，從中總結(jié)歷史規(guī)律，達到“以史為鑒，古為中用”之目的。在研究中，必然離不開引用前人對歷史人物的簡介和對事件的描述。哲學是理論化、系統(tǒng)化的世界觀，哲學的創(chuàng)新也是建立在對前人繼承和集成的基礎上的。不論是發(fā)現(xiàn)先哲的理論缺陷，冀圖批判創(chuàng)新; 還是贊同他們的成果，打算繼承超越，都需要在論述時先原原本本地介紹原理論，才能在此基礎上闡述自己的見解。只有這樣，讀者才能掌握其中的爭論焦點和變化脈絡。社會科學亦然: 經(jīng)濟學、社會學、政治學、法學等學科在研究中，都會遇到案例、數(shù)據(jù)、資料的研究，而這些案例、數(shù)據(jù)、資料，有的是研究者自己收集的，也有的是引用已有文獻的，尤其是“過去時”的案例、數(shù)據(jù)、資料，也只能是從文獻資料中收集整理。即使是“現(xiàn)在進行時”的案例、數(shù)據(jù)、資料，限于某些客觀條件的限制，也未必非要是自己親自調(diào) 查 整 理 的，只要這些資料真實可靠，用“間接性”和“替代性”的資料作為論據(jù)，不會影響到學術結(jié)論的正確性。文科“是客觀和主觀、真理和價值、事實和規(guī)律相匯通、相統(tǒng)一的科學”①。引經(jīng)據(jù)典會使研究成果更加豐滿厚重，更加具有事實依據(jù)和理論依據(jù)，更加令人信服。所以，正當合理的引經(jīng)據(jù)典不會影響文科的科學性。

二、引經(jīng)據(jù)典的目的性與實際存在的問題

既然引經(jīng)據(jù)典是文科學術論文的必要要件，那么論文中引經(jīng)據(jù)典的目的是什么呢? 第一，為作者選題的前沿性、合理性做論證。學術論文中，尤其是專題性學術論文( 學位論文和學術專著) 中，開宗明義都會有研究背景、問題的提出、國內(nèi)外“研究綜述”或者叫“研究現(xiàn)狀”等內(nèi)容。“研究背景”和“問題的提出”，是為了讓讀者了解研究的對象和主題，是在什么樣的背景下進行的，針對或擬解決的問題是什么。要說清楚背景和問題，勢必要引用權威的資料來介紹才能令讀者信服。而安排“研究綜述”的目的則在于，通過對文獻資料的整理和歸納，以綜述的方式呈現(xiàn)學術的研究現(xiàn)狀、取得的理論成果、存在的理論缺陷，發(fā)現(xiàn)研究的空白點和“處女地”，確定研究的主要領域和問題?！陡咝Ｈ宋纳鐣茖W學術規(guī)范指南》( 以下簡稱《指南》) 中，專門對“綜合和詮釋資料”進行了規(guī)范，指出要“準確地歸納相關資料的理論論點與論據(jù)，分辨不同觀點的差異，從資料總體和全部事實及其相互聯(lián)系出發(fā)掌握資料，在不同文獻資料和事實資料的相互印證中掌握資料”②。從《指南》的這一表述，可以把綜述中的“綜”，理解 為 “綜合”。它是在充分占有不同文獻資料和事實資料的基礎上，通過主題歸納、分辨不同觀點等方法，展現(xiàn) 已有研究所涉及的主要領域，在這些領域中的共識和分歧，理論發(fā)展的主要脈絡，讓讀者比較全面而立體 地了解現(xiàn)有研究的概況。綜的要求是“資料總體和全部事實”，即資料全面、真實、可靠。為了讓讀者認同 “綜”的真實性，必須要通過引經(jīng)據(jù)典，引用權威的文獻、觀點、數(shù)據(jù)予以佐證。目前在“綜”的方面存在的 主要問題，一是資料收集不全面，有時甚至有重要遺漏; 二是引用資料比較隨意，缺乏權威性、代表性; 三 是引文過于冗長，核心內(nèi)容不突出，語言不精練，有“拼湊字數(shù)”之嫌; 四是引用的資料來源不可靠，不是第 一手資料，而是轉(zhuǎn)述的“二手”資料。這些問題的出現(xiàn)，會影響到引經(jīng)據(jù)典的質(zhì)量和效果。從《指南》的表述中，我們可以把綜述中的“述”理解為“詮釋”進行闡述，而不是描述、記述或者孔子 所說的“述而不作”之意。它是在“綜”的基礎上，或是“分辨不同觀點的差異”，或是對文獻資料相互關系 的分析，“在不同文獻資料和事實資料的相互印證中掌握資料”，或是對已有學術成果價值的客觀評價，或 是從已有學術成果所受到的學術啟示。由此可見，此處所理解的“述”，是作者的一種再創(chuàng)造。綜述的目 的性和作者整理綜述的意圖，主要體現(xiàn)在“述”中。學術論文和教材的最大區(qū)別在于，教材是對已有成果，尤其是成熟的理論和技術進行條理化的介紹; 學術論文是通過科學的思維方法和技術手段，對存在的重大理論問題和現(xiàn)實問題進行研究，找出其原因，提出解決的對策。所以，學術研究是以問題為導向，學術 論文是創(chuàng)造性研究的成果表述。“述”一定要明確地告訴讀者: 作者研究的問題是不是真問題，是不是重 大問題，是不是目前其他人還沒有解決的問題，是不是在學術共同體中尚無共識、存在重大爭議的問題。 目前在“述”的方面存在的主要問題，一是只有“綜”而缺乏“述”，引用了一堆他人的觀點，卻不明確作者 自己的意圖和看法是什么;  二是“述”的觀點過于籠統(tǒng)抽象，含義不清晰; 三是對已有資料的主觀臆斷，語 言霸權，缺乏學術商榷; 四是抽象肯定但是具體否定前人的學術貢獻，以彰顯作者自己成果的學術價值和 創(chuàng)新性。第二，為作者的論點提供論據(jù)。學術論文的主要特點之一是它的科學性。具體表現(xiàn)為立論客觀科 學，論據(jù)充分確鑿有力，論證周密嚴謹。學術論文的學術價值首先體現(xiàn)在它的理論觀點和理論體系的正 確性、鮮明性、對實踐的指導性。但是正確的論點需要證明才能被學術共同體及讀者所認可、所接受。所以，文科學術論文采用的方法，一是引經(jīng)據(jù)典，用已有的被公認的權威理論來佐證作者的理論之合理性; 二是用事實和數(shù)據(jù)說話，為自己的理論進行證實，或者為自己反駁的觀點證偽。在引用中，要遵循學術引 用的基本規(guī)則，引用應當尊重原意，不可斷章取義，曲解原意。以論證的必要性為限，避免過度引用。在 學術論文引用中存在的主要問題，一是過度引用，引用的篇幅過大，甚至喧賓奪主; 二是以引文甚至觀點、 結(jié)論代替自己的論述?？梢?，偏離了引用的初衷目的，就會使引用變質(zhì)。

三、正確認識和規(guī)范引用量與重復率的關系

本文中的重復率一詞，是指學術論文中所出現(xiàn)的與其他文獻雷同部分(  包括注明出處或沒注明出處 的部分) 在全文篇幅中所占的比重。其中，沒有注明出處的部分，明顯屬于學術失范行為。對文科學位論 文實行查重率制度，是在計算機及網(wǎng)絡技術發(fā)達、學術不端行為有蔓延趨勢的背景下所采取的一種應對 性措施。其目的是為了防范學術論文寫作中的抄襲行為，保護知識產(chǎn)權，培養(yǎng)研究生良好的學術道德，養(yǎng) 成遵循學術規(guī)范的學習風氣。應當看到，實行這一制度以來，研究生學術論文中的抄襲現(xiàn)象得到了遏制， 遵守基本學術道德規(guī)范和從事學術活動時必須承擔社會責任和義務的意識得到了普及和增強。所以，它 的作用在這一時期是明顯的和正面的。但是，事物往往具有兩面性。查重率制度也不例外。如果在實際工作中僅僅以重復率的數(shù)據(jù)為標準，而不顧及不同論文闡述理論觀點的具體需要，就會偏離制定制度的初衷。文科類研究生在論文實際寫作過程中，對于引用量與重復率的關系和規(guī)定感到不解和難以把握，認為又要求引用資料的量和面，又要強調(diào)查重率，制度本身存在矛盾和缺陷。尤其在遇到學位論文查重率高的時候，往往感到很委屈，覺得 “都是引經(jīng)據(jù)典惹的禍”。所以，認真分析引用率與重復率的關系，使相關規(guī)定更加科學合理，在當前是一 個亟待解決的理論和實際問題。引用量與重復率必然是一對正相關的因素。本文中的引用量，是指論文中引用其它文獻、資料( 含引 用他人的和引用作者自己的部分)  的數(shù)量。引用量從一定程度反映了作者的知識涉獵面，以及收集資料、 整理資料、選擇觀點的能力。所以對研究生提出一定引用量的要求是合理的。“一定引用量”要根據(jù)學科 的性質(zhì)和論文的選題來決定。現(xiàn)在一些學校提出的引用要求有其合理性: ( 1 ) 要求引用一定量的本學科 經(jīng)典著作、學術專著的理論，有助于學生熟悉和領悟本學科的重要理論成果; ( 2 ) 要求引用一定量的近幾 年本學科權威期刊中相關理論成果，有助于學生掌握本學科最新的學術進展; ( 3) 要求引用一定量的海外 專著和論文( 有些研究主題是中國特有的，國外不一定研究，就不必一刀切地要求這一條)  ，有助于學生具有國際學術視野，熟悉海外學術話語體系，掌握國際研究新動向和前沿，學習如何進行國際學術對話。具體的引用“量”，可以由導師組根據(jù)學科性質(zhì)和論文主題涉及的領域做出較為明確的數(shù)字范圍的規(guī)定。重復率是引用量的反映。降低查重率，必然使引用量下降。所以不一定查重率越低越好，兩者之間要把握好度。制度規(guī)定也要測算平衡點，避免制度缺陷。提出引用量與重復率的要求，是為了提高研究生的學術水平和論文質(zhì)量，防止學術不端。這兩個標不可偏廢。因此，檢驗學術論文的標準不能教條化，僵硬化。一定的比率限制是必要的，不然就難以規(guī)定客觀的標準?？墒?，超出比率的也不一定都不合理。對于超出比率的需要具體情況具體分析。本文提出分析應遵循的原則供商榷:  第一，引文是否合目的性。判斷引文是否合目的性: 為證明所歸納的國內(nèi)外研究狀況是客觀真實的，或者為作者的某一觀點進行論證，或者在學術爭鳴和學術批評中為對批駁的觀點進行證偽。不合目的性的引文，則缺乏使用的合理性和必要性。其判斷的依據(jù)是，引文一定是在立論 中不可或缺的有機組成部分。比如史學界對歷史事件或者歷史人物的研究，為了得出或者推翻某個結(jié)論 或者定性，可能需要先呈現(xiàn)大量的史料，然后對史料的內(nèi)容進行深入細致的分析。如缺乏引文所展現(xiàn)的 史實，其立論的依據(jù)和科學性就會受到質(zhì)疑。對于類似于這種情況的必要引文，如果在引用量上的確有 必要，可以突破規(guī)定的重復率的限制。而可引可不引的部分，就不必引用。如果把引文屏蔽掉，不影響到 論文的連貫性，不妨礙讀者對結(jié)論的認可，那么這樣的引用就不一定是必要的。第二，引文應當適度。引 文應該恰到好處，精煉、簡潔、準確、關鍵?？梢詫χ貜吐食瑯苏撐牡乃幸貌糠诌M行“適度性”考察，如 果這些文獻不僅合目的性，而且符合“精煉、簡潔、準確、關鍵”的要求，并不是拖泥帶水的引用，就應該是 適度的。如果整段引用文獻資料不做任何選擇加工，用別人的論述來替代作者自己應該進行的論述，則 不僅使引文顯得臃腫，而且重點不突出，把精華的觀點淹沒在冗長的論述之中。同時，也使作者自己的觀 點被邊緣化。這樣的引文不僅不適度，而且有抄襲之嫌。為了防止用“引用”替代自己寫作的投機取巧行 為，保證學生自己的工作量，還可以考慮用“屏蔽法”來檢驗。即，將所有引用他人的部分屏蔽掉，查看保 留下來部分的實際篇幅，以此分析作者的實際工作量和成果內(nèi)容。第三，引文應當科學權威。除了合目 的性和適度外，作為學術論文，引文的科學權威性也是作為判斷合理性的重要標志。如果符合上述原則， 即使重復率高于現(xiàn)有標準，在評審中也不應當輕易否決。

四、培養(yǎng)研究生學術道德品質(zhì)是導師的職責

班杜拉的社會學習理論告訴我們，“強調(diào)觀察學習是行為獲得的基本學習方法”，“注重強化的學習意 義，利用外部直接強化和替代性間接強化和自我內(nèi)在強化的交互作用，使學生提高學習效果”①。研究生 學習的過程，是一個不斷觀察、理解、消化、思考、模仿、創(chuàng)造的循環(huán)往復的過程。導師除了指導研究生提 高學術水平和學術素養(yǎng)外，還應該通過言傳身教，培養(yǎng)研究生的學術道德品質(zhì)。研究生處在科學研究的 初級階段，對于如何產(chǎn)出有效的科研成果，還在觀察、模仿之中，導師如何做科研、導師如何指導研究生、 導師如何評價( 即“強化”) 研究生的科研過程及其成果，都會對他們的科研生涯道路和科學精神的形成產(chǎn) 生深遠影響。所以，導師指導學生的過程，是學術素養(yǎng)和學術道德培養(yǎng)相結(jié)合的過程。而指導學生如何 正確使用引文，不僅體現(xiàn)了研究方法的傳授，也是學術道德的示范。那種只管學生學業(yè)，不管學生人格培 養(yǎng)的觀念，會誤人子弟。認為學生發(fā)生引文不當，抄襲他人成果的行為，導師不應該負任何責任的看法， 更是在推諉責任。作為導師，一旦學生選擇確定了研究主題，應該經(jīng)常性地就主題需要解決的理論與現(xiàn)實問題、論文的 基本框架、理論假設的觀點、研究的方法、參考的文獻等，與學生進行溝通交流，組織其他同學展開學術討 論，激發(fā)學生的創(chuàng)造靈感。在學生的論文初稿完成后，導師除了判斷論文是否提出了新觀點、發(fā)現(xiàn)了新現(xiàn) 象、使用了新方法之外，還應該檢查引文是否得當，有沒有引用不規(guī)范、引用過度、引用無相關性等問題， 并及時指導學生糾正。如果導師能夠參與這些環(huán)節(jié)并悉心進行指導，導師對學生的論文應該是熟悉的， 有沒有抄襲也應心中有數(shù)。用“學生研究是自由的學術活動”、“導師應該鼓勵學生獨立開展科研”、“文 責自負，不能讓導師代為受過”等借口推卸導師應負的責任，是對學生不負責任的表現(xiàn)。導師不能管得太 死、包辦代替，應該支持學生勇于創(chuàng)新，支持學生挑戰(zhàn)權威，支持學生不怕研究失敗。這樣才能培養(yǎng)出有 作為有水平有創(chuàng)新能力的學者。但是，導師不能采取所謂“放羊式”的帶學生方式，如果學生在研究生學 習階段，得不到導師的引導、示范，就不太可能對學術共同體的研究范式有深刻的領悟，也可能在不熟悉規(guī)范的情況下，過失性地違反學術規(guī)范。

五、結(jié)語

“學術倫理是指學術共同體成員應該遵守的基本學術道德規(guī)范和在從事學術活動中必須承擔的社會 責任和義務，以及對這些道德規(guī)范進行理論探討后得出的理性認識。”①無論是學者，還是作為準學者的研 究生，在學術研究和其它學術活動中，都應該努力遵守學術道德規(guī)范，承擔社會責任和義務。學術引用倫 理是學術倫理的重要構成部分，是學術職業(yè)化的標志。在學術研究中應該力戒投機取巧和浮躁心理，踏 踏實實搞研究，謙虛嚴謹求真理。學術管理機構也要遵循文科研究的基本規(guī)律，求真務實，制定盡可能科 學、完善、對研究者和檢驗者都可行的引用標準和倫理規(guī)范，為改善我國學術道德現(xiàn)狀，樹立良好學術風 氣，促進哲學社會科學的繁榮做出自己應有的努力和貢獻。